内审检查表 + 不符合项判定

用 AI 辅助生成内审检查表，自动判定不符合项并关联标准条款。含红线：不替代内审结论。

场景描述

你是内审组长，下周要带团队做公司年度内审。你需要一套覆盖全部过程、可逐项追溯标准条款的检查表，并在现场快速判定发现的「不符合项」。手工编检查表 + 判不符合项往往主观、易漏条款。

你想要一套基于审核标准原文、带不符合项判定逻辑、不直接替代你内审结论的流程。

任务

用 AI 生成覆盖全过程的内部审核检查表，并在现场将发现对照标准条款自动判定是否符合，输出不符合项报告。

Skill

internal-audit-nc（SkillHub 已发布可用）

前置条件

• 已建立的过程清单与体系文件
• 以往内审记录与不符合项台账
• 受审核方的过程绩效数据

操作

1. 喂原文：提交内审检查表标准（ISO 19011）与你的过程清单。
2. 抽结构：Skill 生成覆盖全部过程的检查表，逐条关联标准条款。
3. 填发现：把现场发现录入，AI 对照条款自动判符合/不符合。
4. 标红线：检查表末尾加「本检查表由 AI 辅助生成，不符合项最终判定由内审员负责」声明。
5. 出报告：自动生成不符合项报告（NCR）草稿供你签批。

提示词

基于 ISO 19011 内审检查表原文与本公司过程清单，
生成全覆盖内审检查表：
- 每个过程含「查什么 / 怎么查 / 判据」
- 现场发现录入后自动判定符合/不符合并关联条款号
- 输出 NCR 草稿供内审员签批
不得凭记忆改写标准检查要求。

效果

• 编检查表 + 判不符合项 2 天手工 → 18 分钟结构化产出
• 每个发现可追溯到具体标准条款，审核员无可辩驳
• 你保留对不符合项最终判定的签批权

验收标准

• [ ] 检查表覆盖全部过程（无漏过程）
• [ ] 每条「查/怎么查/判据」对应具体标准条款号
• [ ] 不符合项判定逻辑可复现（同发现同结论）
• [ ] 检查表末尾含「不替代内审结论」红线声明
• [ ] NCR 草稿可现场签批（责任人、日期、措施明确）

问题

如果 AI 判的不符合项和我现场判断不一致怎么办？

答：以你的现场判定为准，在 NCR 草稿上手动改结论即可；AI 判定仅作辅助参考，不强制。

质量红线 ★

AI 不替代内审结论。 生成的检查表与 NCR 草稿仅供辅助；正式不符合项结论必须由内审员（人）签批，AI 不代签审核结论。

安全与限制

• 不替你做合规判定：符合/不符合由你对照条款确认，AI 不代判。
• 不联网抓取非授权标准：仅基于你提供的内审标准原文提取。
• 不替代审核报告：生成的 NCR 不等同于审核报告，后者需人工组织签发。

复用

把「提示词 + NCR 模板」存为团队标准动作，下次内审前直接复用。

模板下载 ★

内审检查表红线声明模板（.md） — 在各 Skill 安装页提供可复制片段。

关联技能 ★

• internal-audit-nc — 一键安装即用
• csr-analyzer — 客户特定要求智能判定
• audit-report-writer — 审核报告自动生成